3 环境审核要求

环境（jìng）审核应针对明确（què）界定并以文（wén）件（jiàn）支持的主题事项，应（yīng）确定（dìng）主题（tí）事项的责任方并（bìng）载入文件。

开始审核的（de）前提条件是，在与委托方的磋商后（hòu），审核组长认（rèn）为：

--具（jù）备了关于审（shěn）核主题事项的充足适（shì）用的（de）信息资料；

--具（jù）备了开展审核活动所（suǒ）需的充足资源；

--能取得（dé）受审核方的充分合作。

4 通用原（yuán）则

4.1 目的和范围

审核应建（jiàn）立在委托方所规定的审核（hé）目（mù）的的基础上。审核范围是根据（jù）满（mǎn）足审核目的的需要，通（tōng）过审（shěn）核组（zǔ）长与委（wěi）托方的（de）磋商（shāng）决定的。审核范（fàn）围（wéi）规定了审核（hé）的内容和区域。

应在审核（hé）开始前将审（shěn）核目的与范围通（tōng）报（bào）受审核方（fāng）。

4.2 客观（guān）性，独立性与能力（lì）

为了确（què）保审核（hé）过程及（jí）其发（fā）现（xiàn）与结（jié）论的客观性，审核组成员应独（dú）立（lì）于他（tā）们所审核的活动（dòng）。他们在审（shěn）核全过（guò）程（chéng）中，应（yīng）当保持客观（guān），不存偏见，无利害关系。

审核活（huó）动是由内部还是外部人员承担（dān），由委托方决定。从（cóng）组织内部选择（zé）的审（shěn）核组成员不应（yīng）与受审核主（zhǔ）题事项的（de）直（zhí）接责（zé）任人员（yuán）有责（zé）任关系。

审（shěn）核组成员应具备从事审（shěn）核工作（zuò）所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫律（lǜ）

审核员在从事环（huán）境审（shěn）核的（de）过（guò）程中，应恪守＂认（rèn）真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律（lǜ）。

审核组与委托方之间应做到保守机密和充（chōng）分信赖（lài）。除非（fēi）出于法律（lǜ）要求，没有委托方（fāng）的许可（必要时包括（kuò）受审核方的许可），审（shěn）核（hé）组成（chéng）员不得将（jiāng）审核中（zhōng）得到的（de）信息或文件，以及终审（shěn）核报告（gào），泄漏给任何第三方。

审核员（yuán）应遵循质量保证程序。

4.4 系统化的程序

环（huán）境（jìng）审核应（yīng）根据（jù）本章提供的通用原则和针（zhēn）对（duì）相应类型（xíng）环境审核的指（zhǐ）南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了（le）关于实施环境管理体系审核（hé）的指南。

为了加强一致性和可靠性，环（huán）境审核应（yīng）根（gēn）据一套（tào）确切规定并以文件支持的（de）方法和系统化（huà）程序予以（yǐ）实（shí）施。任何类型的环境审核，都应采用（yòng）一（yī）致的（de）方法与（yǔ）程序（xù）。除非出（chū）于审核（hé）中个（gè）别（bié）特性的（de）特（tè）殊需要，方可（kě）出现与其他（tā）类型审核程序的差别（bié）。

4.5 审核（hé）准（zhǔn）则（zé），证据和发现

环境审核的一个早期（qī）的基本（běn）步骤（zhòu）是（shì）确定审核准（zhǔn）则。首（shǒu）先，这些具有适当详尽程度的（de）准则须取得审核组长和委（wěi）托方的共同认可（kě），然后提（tí）交受审核方（fāng）。

应收集、分析、说明并记录（lù）所需信息，为审查和评（píng）价过程提供审核证据，以判定是否符合审（shěn）核（hé）准则。

审核证据（jù）的质量和数（shù）量应达到（dào）这样的水平。即由称职的（de）环境审核员（yuán）参（cān）照同一审核准（zhǔn）则（zé），独（dú）立地对同（tóng）样的审核证据进行评价，能取得相似的审核发现。

4.6 审核发现与结论的可靠性

对（duì）环境（jìng）审核过程的安排，应做到使审核所发现与结论（lùn）的可靠性达到委托方和审核员所（suǒ）期望的可信程度。

由于（yú）环境审核在一定（dìng）程度（dù）上要受到时间和资源（yuán）的限制，审核（hé）中收集（jí）到的审核证据（jù）不可避免地（dì）只是可得信息的样本，因而所（suǒ）有类（lèi）型的环境审核中都必然（rán）地（dì）具有不确定性因素。对此（cǐ）应提请环境（jìng）审核结（jié）果（guǒ）的所有使用者（zhě）注意。

环境（jìng）审核员在审核过程中（zhōng）应（yīng）考虑到所收集的（de）审核证据的（de）局限性，认识到审核发现和审（shěn）核结论的（de）不确定性，并在对（duì）审核（hé）进行（háng）计划和实施时对这些因（yīn）素予以考虑。

环境审核员（yuán）应努力获取（qǔ）充足的（de）审核证据，使可能影（yǐng）响任何审（shěn）核结论的个别（bié）重要审核发现和次要审核发（fā）现（xiàn）的集合都能得到考（kǎo）虑。

4.7 审（shěn）核（hé）报告

应以书面报告的形式将审（shěn）核发现（和（hé））或其概（gài）要（yào）报送委托方（fāng）。如无委（wěi）托方的特（tè）别禁止，受审核（hé）方也应得到（dào）一份审核报告的副本。

审核报告中可包括（但不仅限于）下（xià）列有关审核的信（xìn）息：

(a) 受审核方（fāng）和委托方的名称；

(b) 商定的（de）审核目（mù）的和范（fàn）围（wéi）；

(c) 商定（dìng）的审核准则（zé）；

(d) 审（shěn）核持续的时间（jiān）和进（jìn）行审核的日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的受审（shěn）核方代表名单；

(g) 对报告（gào）内容（róng）保密（mì）性质的声明；

(h) 审核报告分发单位名单；

(i) 关于审（shěn）核过程（chéng）的简要（yào）说明，包括（kuò）所遇到的障（zhàng）碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应包含以上哪（nǎ）些内容，还须增加（jiā）何种内容，由审核组长与委托（tuō）方共同商定。

注：决（jué）定对审核发现应采取的纠（jiū）正措施通常是委（wěi）托方（fāng）或受（shòu）审核方的责任，但如（rú）与委（wěi）托（tuō）方有协（xié）议在（zài）先，审核员可就此提（tí）出建议。

附（fù）录A

（提示的（de）附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及（jí）使用指（zhǐ）南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环（huán）境管理体（tǐ）系审核 
GB/T 24012－1996 环（huán）境审核指南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管（guǎn）理──术语（yǔ）与定（dìng）义