5 审（shěn）核（hé）

5.1 启动审核

5.1.1 审核（hé）范（fàn）围 审核范围规定了接受审核的（de）内容和（hé）区域，包（bāo）括（kuò）实际位置，或组织的活（huó）动及报告方式等。审（shěn）核范围是由委托（tuō）方（fāng）和审核组长决定的。在决定审核范围（wéi）时，通常还应征求（qiú）受审核（hé）方的意见。审核范围决定后，如需（xū）进（jìn）行更改，须（xū）由（yóu）委（wěi）托方和审核组长共同认可（kě）。供审核使用的资源应能满足审核范围的需要。

5.1.2 文（wén）件（jiàn）预审 在审核过程开始（shǐ）时，审核（hé）组（zǔ）长应审阅该组织的文件，如环境方针陈述、实施方案、记录或（huò）为实现EMS要求所编制的手册。其间应充分（fèn）利（lì）用（yòng）关于被审核（hé）组织的背景资料（liào）。如（rú）果（guǒ）认为用（yòng）于实施审核（hé）的文件不够充足，应通（tōng）知委（wěi）托方（fāng）。在得到委托方的（de）进一（yī）步指示之前，不应（yīng）再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核（hé）计划（huá） 审（shěn）核计划的制定，应保证其灵活性，使（shǐ）之能根据（jù）审核中得到的信息调整重点（diǎn），并（bìng）保证资源的（de）有效利用。视情况需（xū）要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准（zhǔn）则；
(c) 受审核方有待审核的建制（zhì）单（dān）位和职能部门名称； 
(d) 受审核方组织中对其EMS负有直接重（chóng）大（dà）责（zé）任的职（zhí）能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核（hé）方（fāng）EMS中（zhōng）应予重点审核的（de）要素； 
(f) 对受审（shěn）核方EMS中有待（dài）审核的要素的（de）审核程（chéng）序； 
(g) 审核（hé）的（de）工作语（yǔ）言和报告（gào）语（yǔ）言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核活动的预（yù）定（dìng）时间和起止日期：
(j) 进（jìn）行审（shěn）核的日期（qī）和（hé）地（dì）点；
(k) 审核组成（chéng）员名单；
(l) 与受审核方管理（lǐ）者举行会议的（de）日程表；
(m) 保密（mì）要求；
(n) 报（bào）告的内（nèi）容和格式（shì），审核报告的预（yù）计签发和分发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计（jì）划（huá）传达委托方、审核（hé）员和（hé）受（shòu）审核方（fāng），并（bìng）由委（wěi）托方审阅批（pī）准。如果（guǒ）受审核方对审核计划中的任何内容有异议（yì），应（yīng）通（tōng）知（zhī）审核组长。应在实（shí）施审核之前在审核组长、受审（shěn）核方和委托方（fāng）之间进行磋商解决分歧。对审核（hé）计划的任（rèn）何改动均应在（zài）开（kāi）始审核前（qián）或审核过（guò）程中取得（dé）所（suǒ）涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务分（fèn）配 应根据需要，对每个审核（hé）组成（chéng）员落实其负（fù）责审核（hé）的具（jù）体EMS要素、职能或活动（dòng），并指示其所应（yīng）遵循的审核程序。任务的分配（pèi）应由审核组长（zhǎng）与（yǔ）所涉及的审核组成（chéng）员共同商定。在审核期间，为了更好地实现（xiàn）审核目的，审核组长（zhǎng）可对任务分配作出变更（gèng）。

5.2.3 工作文（wén）件 为便利审核（hé）工（gōng）作的（de）开展（zhǎn），所须提供（gòng）的（de）工（gōng）作文件可包括：
(a) 记录（lù）审核证据和（hé）审（shěn）核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程（chéng）序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文件（jiàn）至少应保留到审核结（jié）束；审（shěn）核组成员应保护好机密信息和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议（yì） 应召集首（shǒu）次会议，其目的是：
(a) 向受审（shěn）核方（fāng）管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核（hé）范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法和程序；
(d) 在审（shěn）核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所需的资源与设备； 
(f) 确认末次会议的（de）日期和（hé）时间； 
(g) 促进受审核方的参与（yǔ）； 
(h) 对审核组现场（chǎng）安全和应（yīng）急程序的审查。

5.3.2 收集审核（hé）证（zhèng）据 应收集（jí）充足的证据，以便判定受审核（hé）方的（de）ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审（shěn）核准则。应通过面谈（tán），文件审阅和对（duì）活动与状况（kuàng）的观（guān）察来收集证据。应（yīng）对不符合EMS审核（hé）准则的表现（行为）作出记录。应利用从独立来源（如观察、记录和现有的（de）测（cè）试结果（guǒ）等（děng））取得的（de）支（zhī）持信息，对来自（zì）面谈的信息加以验证。无法验证的信息应予标明。审查（chá）组（zǔ）应对受审核方（fāng）EMS活动中（zhōng）采样方案的（de）根据（jù）和确保采样与测量过程有（yǒu）效质量控制（zhì）的程序（xù）进行审查。

5.3.3 审核发（fā）现 审核（hé）组应（yīng）对所（suǒ）有审核证据进行评审，以确定EMS在哪（nǎ）些方面不（bú）符（fú）合审核准则。应确保（bǎo）将关于不符合的审核发现（xiàn）清晰、明确（què）地形成文（wén）件，并以审核证（zhèng）据作为依据。应与受审核方的有关负责（zé）人共同评议审核发现，以确认所有造成不符合（hé）的事实基础。注:在商（shāng）定的范（fàn）围内,也可将关（guān）于符合的（de）审核发（fā）现详细载（zǎi）入文件，但应注意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段结（jié）束之后，编写审核报告之前，审核组应与受审核方的管理者和受审核部门的负责人举行会议，其主要目（mù）的是向受审核（hé）方（fāng）介（jiè）绍审核发现，能（néng）使他（tā）们清楚地理（lǐ）解和认识审（shěn）核发现的事实根据。如果可能，应在审（shěn）核组长签发报告之前解（jiě）决意见分（fèn）歧。关于审核发现的重要（yào）性（xìng）和措辞的最终决定（dìng）权属于（yú）审核（hé）组长，无论委托方和受（shòu）审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报（bào）告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是（shì）在审核组长指导下编写的，审（shěn）核（hé）组长对审核报告的准确性和完备性负（fù）责。审核报告涉及（jí）的项（xiàng）目应为审核计划（huá）中所确定的。如果编（biān）写（xiě）过程中希望（wàng）加（jiā）以变动（dòng），应取得有关各方的一致（zhì）同意（yì）。

5.3.5.2 报告内容 审核（hé）报告应（yīng）由审核组长（zhǎng）注明签（qiān）发（fā）日期并署名，审核报告应包含审核（hé）发现或其概要，并（bìng）辅以支持证据。根据（jù）审核（hé）组长和（hé）委托方的协议（yì），报（bào）告中（zhōng）还可（kě）包含不列内容：
(a) 受审核方和（hé）委托方的（de）名称； 
(b) 商定的审核目标、范（fàn）围和计（jì）划（huá）； 
(c) 商定的审（shěn）核准则，包（bāo）括审（shěn）核中引用（yòng）文件的清单； 
(d) 审核持续的（de）时间和进行（háng）审核的日期； 
(e) 参与审核的受审（shěn）核方代表名单； 
(f) 审（shěn）核组（zǔ）成员名单（dān）； 
(g) 对报（bào）告内容保密性质的（de）声明； 
(h) 审核报告分发（fā）单位名（míng）单；
(i) 关于审核过程的（de）简（jiǎn）要说（shuō）明，包括所遇（yù）到的障碍；
(j) 审核（hé）结论，如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审核准则的符合情况（kuàng）；--体系是否得到了正确的实施和保持；--内部（bù）管理评审过程是否足以确（què）保ＥＭＳ的持续适用性与（yǔ）有效（xiào）性。

5.3.5.3 报（bào）告的分发（fā） 审核报告由审核组长提交委托方。分（fèn）发范（fàn）围由委托方根据审核计划决（jué）定。除非委托方特（tè）别（bié）禁（jìn）止（zhǐ），受审核方应（yīng）收到（dào）一份审核报告的副本（běn）。向受（shòu）审核组（zǔ）织外分发须取得它的同意。委托方对审核（hé）报告拥有（yǒu）du家所有权，审核（hé）员和收到（dào）审（shěn）核（hé）报告的其他各方都应注意保守（shǒu）机密（mì）。审（shěn）核报（bào）告（gào）应根据审核（hé）计划在约定（dìng）时限内（nèi）签发（fā）。如不（bú）能按时签发，须事先（xiān）将（jiāng）延误的原因通知委托方和受审核方，并确定新的（de）签发（fā）日期（qī）。

5.3.5.4 文件留存 与（yǔ）审核（hé）有关（guān）的所有的工作文件和（hé）草（cǎo）稿以（yǐ）及zui终报告都应根据委托方（fāng）、审核组长和受审核方间（jiān）的协议及其他有关要求予以留存。

5.4 审核结束 审核计（jì）划规（guī）定的活（huó）动一旦（dàn）完成（chéng），审核即告结束。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术语与定（dìng）义（yì）